确定贿赂/贪腐事件可能引发的相关法域
考虑哪些法域可能与调查相关。 关于这一点，需要确定以下事项：
- 所有相关个人的国籍和居住地
- 所有相关公司的注册地和营业地（若不同）
- 用于办理相关付款的任何银行的身份和地点（尤其当任何款项使用美金支付或通过美国的银行转账时）
- 哪些监管机构或者檢控員会介入，以及他们的权力
如果确定有其他相关的法域，考虑其他相关风险（与及本地法律顾问或其他专家（例如会计师）的参与）。 该等风险一般包括其他法域检察机关的执行实务以及一般的处罚程度和性质（举例而言，包括是否剥夺从业资格）。
实施域外立法的法域
您需要考虑是否受約於有域外效力的法律，最重要的法律包括《美国反海外腐败法》（FCPA）和《英国反腐败法》：
反海外腐败法（FCPA）
《反海外腐败法》的反贿赂规定适用于：
- 根据美国法律设立的或者主要营业地在美国境内的任何实体或组织
- 美国登记证券的“发行人”
- 高管人员、董事、员工、股东，以及上述各方的代理人
- 位于全世界任何地点的美国公民或居民
- 「在美国领土内的」任何人，或者在美国境内实施/导致任何行为的任何人。 请注意，根据美国串谋原则，如果一个串谋的任何成员在美国境内实施行为，在确定管辖法域时，该行为将归于此项串谋的所有成员。
《反海外腐败法》的账册和记录规定适用于在美国全国证券交易所上市交易证券的任何公司，不论该公司实际位于何处。
《英国反贿赂法》
该法律对于公司未能防止贿赂行为具有广泛管辖权，并适用于任何英国设立的公司以及在英国境内经营业务或部分业务的任何非英国公司。 如果您的公司行为属于该范围，您可能须对「关联人士」（例如代理人、员工或子公司）的行为承担责任，不论该关联人士或贿赂行为是否与英国存在任何其他关联。
